Se informa que la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos y los reguladores de valores están investigando el imperio empresarial del propietario de los Dodgers y los Lakers, Mark Walter, por 16.000 millones de dólares en préstamos posiblemente fraudulentos.
Los préstamos de dos aseguradoras de vida de Delaware que posee Walter se otorgaron a empresas relacionadas con él o su holding, TWG Global, pero no se revelaron como transacciones de “partes relacionadas” como se requiere. el Wall Street Journal. anunciado el domingo. Las transacciones con partes relacionadas realizadas por aseguradoras deben informarse para reducir los conflictos de intereses y proteger a los asegurados que estén interesados en la solidez financiera de sus aseguradoras.
Walter, de 66 años, director ejecutivo de la firma de inversión Guggenheim Partners de Chicago, lideró un grupo que incluía a Todd Boehly -otro ejecutivo de Guggenheim- y Magic Johnson en la adquisición de los Dodgers por 2.150 millones de dólares en 2012, un récord para un equipo deportivo profesional en ese momento. El año pasado, Walter y TWG adquirieron una participación mayoritaria en los Lakers por un precio de 10.000 millones de dólares, un nuevo récord. Walter también es el propietario del equipo de fútbol Chelsea de la Premier League inglesa.
La semana pasada, el magnate financiero y deportivo celebró en la Casa Blanca la victoria de los Dodgers en la Serie Mundial. Era la segunda vez en dos años que conseguían victorias consecutivas en la Serie Mundial.
Según Los Angeles Times, la mayor parte del dinero gastado para comprar a los Dodgers (más de mil millones de dólares) provino de compañías de seguros dirigidas por Guggenheim Partners y controladas por Walter.
Como informó el Wall Street Journal en 2020, varios reguladores de seguros estatales investigaron la compra de 2014 y no encontraron irregularidades.
Guggenheim Partners ingresó a la industria de seguros después de la crisis financiera estadounidense en 2008, reconociendo las oportunidades de inversión. Según el Wall Street Journal, que descubrió que cinco aseguradoras habían financiado más de 10.000 millones de dólares en transacciones a lo largo de los años, Walter pensó que podría aumentar los rendimientos obtenidos por las aseguradoras en las compras típicas de bonos corporativos incorporándolos a su cartera de acuerdos.
La investigación actual comenzó después de que un denunciante interno presentara una denuncia cuestionando cómo la firma de gestión de activos de Walter, Guggenheim Investments, contabilizaba los ingresos relacionados con las aseguradoras, informó el Journal esta semana, y agentes del FBI confiscaron al menos un teléfono celular vinculado a esa investigación.
Luego, la investigación se amplió para examinar $16 mil millones en préstamos que fueron canalizados a través de un tercero antes de ser recibidos por compañías afiliadas a Walter o TWG, informó The Journal, y agregó que las autoridades estaban tratando de determinar si se trataba de fraude, citando una fuente anónima.
Las aseguradoras, Delaware Life Insurance y su subsidiaria Clear Spring Life and Annuity, reveló la investigación en presentaciones regulatorias de junio. Delaware Life, que anteriormente reportaba inversiones de sus afiliadas de sólo alrededor de mil millones de dólares, o el 3% de su cartera, aumentó esa cifra a 16 mil millones de dólares.
Según el Journal, los ejecutivos de Delaware Life dijeron a una firma calificadora que no tenían idea de que los préstamos se otorgaron a entidades relacionadas con Walter. Las empresas dijeron que recibieron citaciones del gran jurado en febrero en relación con una investigación realizada por fiscales federales en el Distrito Sur de Nueva York y que la Comisión de Bolsa y Valores también está llevando a cabo una investigación paralela.
Las investigaciones realizadas por fiscales y reguladores de valores a menudo no desembocan en ninguna acción.
Los Dodgers, TWG y Guggenheim no respondieron de inmediato a los mensajes en busca de comentarios.
Un portavoz de TWG dijo al Journal que “Mark Walter y TWG siempre han actuado de buena fe”, están cooperando con las autoridades y están “confiados en que estos asuntos se resolverán positivamente”.
Tras una investigación interna, Delaware Life dijo que reestructuraría algunos préstamos de partes relacionadas, abordaría las deficiencias de control interno y moderaría su plan de negocios, según S&P Global. Aunque la agencia de calificación mantiene su solidez financiera en “A-” y las calificaciones crediticias de Delaware Life, rebajó la perspectiva a “negativa” debido a un posible mayor riesgo crediticio debido a cambios en la cartera de la aseguradora.
“Además, tales efectos podrían debilitar las relaciones regulatorias de Delaware Life y dañar su reputación, lo que podría debilitar su posición competitiva”, dijo S&P.
“Nuestra posición de capital y liquidez siguen siendo fuertes y nuestras calificaciones de solidez financiera permanecen sin cambios”, dijo Group 1001, la empresa matriz de las aseguradoras, en un comunicado.
“Seguimos enfocados en brindar valor y servicio excepcionales a nuestros contratos, asegurados y sus representantes financieros”, agregó en un comunicado.
Bloomberg News contribuyó a este informe.
